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券商股重磅利空:多券商两融违规 暂停新开户3月  

2015-01-16 20:41:01|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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券商股重磅利空:多券商两融违规 暂停新开户3月

2015-01-16 17:11:23 来源: 上海证券报·中国证券网(上海)
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证监会新闻发言人邓舸16日通报了2014年第四季度证券公司融资类业务的现场检查情况。总体运行平稳,风险相对可控,但部分公司存在未到期合约展期、未按规定及时处分客户担保物,个别整改不到位,受到处理仍未改正等问题。

其中,中信证券海通证券、国泰君安存在到期合约展期问题,受过处理仍未改正,涉及客户数量众多,对其此采取暂停新开融资融券账户三个月的措施。(注:据证监会微博,是暂停新开两融账户三个月),招商证券为不符合条件的客户融资融券违规未到期,责令限期改正的监管措施,安信证券违规为客户之间便利融资等问题,中投证券为不符合客户开展融资融券业务,民生证券、广州证券业存在为不符合规定客户融资融券问题。

【证监会例行发布会内容汇总】

证监会:监管工作将常态化 严厉打击市场失信行为

证监会新闻发言人邓舸16日表示,下一步,证监会将坚持从法治和诚信出发,将承诺履行监管工作常态化,强化资本市场守信激励,失信惩戒的机制,对于整改进展迟缓的主体,保持高压态势,并对其资本市场的行为进行限制。对打白条的上市公司以及相关方将采取监管措施,严厉打击市场失信行为 。

证监会:正核查南北车高管互买对方股票行为

证监会新闻发言人邓舸16日在例行新闻发布会上表示,证监会关注到中国南车中国北车高管及其家属在南北车停牌前买进自家股票或对方股票的报道,上交所已于14日督促南北车发布相关公告,下一步证监会将对相关问题进行核查,一旦发现违法违规行为,证监会将依法查处。

证监会将发布公司债券发行与交易管理办法

证监会新闻发言人邓舸16日在例行新闻发布会上表示,证监会将发布公司债券发行与交易管理办法。办法分为七大内容,包括丰富债券管理方式,简化发行审核流程,实施分类管理,加强债券市场监管,强化持有人权益保护等。

2015年全国证券监管工作会议召开

证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示,2015年全国证券监管工作会议召开,会议总结了过去一年工作,研究安排今年工作。肖钢表示,要抓住机遇迎接挑战,并深入分析了监管转型的工作,多部委相关人士参加了会议。

证监会调整上市公司再融资涉及地产业务工作机制

证监会新闻发言人邓舸16日在例行新闻发布会上表示,证监会将调整上市公司再融资涉及房地产业务工作机制。具体包括:一、加强信息披露,及时披露用地违法违规情况;二、加强中介结构把关职责;三、加强事前事中事后监管;四、加大处罚力度。

证监会开通并购重组咨询信息系统

证监会新闻发言人邓舸16日在例行新闻发布会上表示,证监会开通并购重组咨询信息系统,进一步提高咨询工作的及时性和有效性。

证监会:券商融资融券运行平稳 风险相对可控

证监会新闻发言人邓舸16日在例行新闻发布会上表示,2014年第四季度证监会对45家证券公司融资类业务进行为期两周现场检查。检查发现,证券公司融资融券运行平稳 ,风险相对可控,未发现违法违规行为。但检查也发现,部分公司向不符合条件的客户提供融资融券,证监会将依法对相关公司进行处理。由于融资融券业务是杠杆较高的业务,下一步证监会将进一步加大对融资融券监管。

证监会:支持证券公司进行互联网业务创新

证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示,一贯支持证券公司互联网业务发展,近期证监会同意中山证券和长城证券非现场开户。

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